合规制度设计‌：根据企业行业属性（如金融、医疗、能源、TMT等）及业务模式，制定合规政策、流程手册及内控机制，确保符合《中央企业合规管理办法》《个人信息保护法》等法律法规。

合规组织架构‌：协助设立合规委员会、首席合规官（CCO）等职能，明确合规责任链条，打通决策层与执行层的管控路径。

合规风险评估‌：通过“风险识别-评估-整改”闭环，排查商业模式、合同管理、跨境业务等环节的潜在风险。

定制化尽调框架设计‌。‌场景化清单‌：根据交易类型（股权收购/资产收购/合资）、行业特性（如金融业侧重牌照合规、制造业侧重环保与供应链）、交易阶段（初步接触/谈判中/交割前）调整尽调重点。‌红黄风险分级‌：将风险划分为“交易终止级”（如核心资产权属不明）、“条款调整级”（如员工安置成本未计提）、“披露备忘级”（如小额未决诉讼）。

多维度证据交叉验证‌。‌法律文件审阅‌：合同、政府批文、知识产权证书的形式合规与实质权利分析。

现场尽调。高管访谈中的“矛盾点捕捉”（如口头承诺与书面文件的差异），生产现场的“隐性风险观察”（如环保设备实际运行状态）

第三方数据核验。利用企查查、裁判文书网排查关联方与历史纠纷。通过卫星图像、供应链数据验证资产真实性（如矿产企业的实际开采量）

风险量化与解决方案‌。‌风险定价‌：将法律风险转化为财务影响（如未披露负债的偿付概率测算）。‌条款对冲‌：设计交割条件、赔偿承诺、共管账户等保护机制。‌替代方案预置‌：若核心风险不可接受，提供交易结构调整建议（如从股权收购转为资产收购）。

政府调查应对‌：针对反垄断、税务稽查、环保处罚等监管行动，提供快速响应、证据梳理及听证/复议代理。

内部舞弊调查‌：员工职务侵占、商业泄密等事件的全流程调查与证据固定，协助刑事报案或民事诉讼。

舆情与公关联动‌：法律风险与品牌声誉协同管理，制定危机公关法律口径。

高管定制课程‌：董事及高管的合规义务与刑事风险防控（如背信罪、违规披露信息罪）。

员工场景化培训‌：销售、采购、财务等关键岗位的合规操作指南，嵌入业务流程。

‌跨国公司及跨境经营企业‌：帮助应对外国法域合规冲突，例如美国出口管制对中国科技企业的限制、欧盟《数字市场法案》对平台经济的约束。

国有企业及上市公司‌：强化“三重一大”决策合规性、关联交易审查、信息披露合规，防范国有资产流失与证券违法风险。

快速成长的民营企业‌：从“野蛮生长”到“规范治理”转型期，搭建合规底线，避免因历史遗留问题（如税务、知识产权）影响资本化进程。

初创企业与新业态企业‌：提前规避商业模式中的法律红线（如互联网金融的非法集资风险、生物医药的伦理审查）。

‌案例一：某金融集团债务危机应对‌
‌风险点‌：集团子公司资不抵债，但母公司声称已实现风险隔离。
‌尽调策略‌：
1、穿透审查母子公司的担保合同、资金归集协议。
2、发现母公司通过“暗保”方式变相承担债务，风险隔离无效。
‌成果‌：协助债权人追加母公司为被执行人，挽回千万损失。‌

‌案例二：某科技公司数据合规项目‌
‌挑战‌：公司因用户数据跨境传输被监管机构调查，面临巨额罚款及业务停摆风险。
‌解决方案‌：设计“数据本地化存储+分级授权”机制，重构隐私政策，完成中国与欧盟标准衔接。
‌成果‌：罚款金额降低90%，业务恢复运营。

‌案例三：某新能源企业尽调‌
‌风险点‌：企业声称拥有某锂矿独家开采权，但尽调发现许可证已过期且存在竞品方优先续约权。
‌尽调策略‌：
1、调取矿业权交易系统数据，核实许可证状态。
2、通过当地行业协会渠道，确认竞品方与政府的秘密接触记录。
‌成果‌：重新估值并下调融资对价，避免投资人重大损失。
‌结语：合规是长期主义的商业智慧‌
企业合规与风险控制绝非“成本负担”，而是通过主动管理不确定性，将风险转化为竞争优势。作为企业合规顾问，我们始终以“法律+商业”双重视角，为企业提供“预防-诊断-治疗”全链条服务，助力客户在复杂环境中行稳致远。